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青州（山东）和徐州（也在山东）。从一开始，张举确信他的计划将会成功，
因为按照他的估计，“乌桓数被征发，死亡殆尽，今不堪命，皆愿作乱。”①
中国人与乌桓人在这次叛乱中的合作证明，自从乌桓在汉帝国内部定居
以来，这两个民族之间的联系是何等的密切。后来，在205年，当曹操的军
队向北部边境推进时，幽州与冀州的十余万户逃往乌桓寻求保护，此事说明
②
在两个民族之间相互信任已逐步发展起来。这是由沿着边境进行的兴旺的贸
易发展所取得的效果。在公元2世纪最后的十年中，宁城胡市的繁荣使幽州
成为帝国最富庶的地区之一。结果，当黄巾起义时，100余万中国人从青州
和徐州迁到该地。作为内属，许多乌桓人也已开始从事农业。例如，魏文帝
（公元220—227年）时期，雁门 （山西）郡守请求豁免在他管辖下的大约
500家乌桓人的地税和户口税，理由是他们支持在军中服役的成丁。这个事
例毫无疑问地说明，这些乌桓家庭已经成为中国行政管辖之下的正式 “编
户”。③
在汉代中国内部的乌桓人口究竟有多少是难以估计的。《后汉书》报道
说，灵帝朝（公元168—189年）之初，上谷、辽西、辽东和右北平四个北方
郡的乌桓人口大约由 16000落组成。根据现代的研究，每一落平均约有30
④
户，每户约有7口。假定每一单位包括200人，那末在上述四郡乌桓人口总
计约300万人。
鉴于公元2世纪最后十年据报道幽州乌桓已俘获中国人十余万家，这个
⑤
数字并非无据。况且，如上所述，在205年有十余万家中国人逃往乌桓寻求
庇护。这些家庭的总人数可能是100万左右，乌桓在20年内能够同化如此多
③ 《后汉书》卷七三，第2353 页。
④ 《后汉书》卷九○，第2984 页。
⑤ 《三国志》卷十五（魏十五），第470 页注引《魏略》。
① 《后汉书》卷八，第354 、356 页；《后汉书》卷七三，第2353 页以下；《后汉书》卷九十，第2984
页；《后汉纪》卷二五，第五叶。
② 《三国志》一（魏一），第27 页以下；《后汉书》卷九○，第2984 页。
③ 关于宁城市场，见《后汉书》卷七三，第2354 页。一幅汉代壁画也描述了宁城市场，见盖山林：《和林
格尔汉墓壁画》，第53—56 页。关于100 万中国人的迁徙，也见《后汉书》卷十三，第2354 页。关于豁
免500 户乌桓家庭赋税的情况，见《三国志》卷二六（魏二六），第731 页。
④ 《后汉书》卷九十，第2984 页；马长寿：《乌桓与鲜卑》，第121 页。
⑤ 《三国志》卷一（魏一），第28 页。
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的中国人是难以想像的，除非他们自己的人口数倍于此数。
鲜卑与汉
在整个后汉时期，除了乌桓定居在帝国之内以外，许多部落地处边界之
外，最后为鲜卑所同化。这是与汉代中国建立关系的最后的群体。在他们败
于冒顿手下之后，鲜卑人逃到一个远离辽东边境的大概从内蒙东部伸展到满
洲的地区。因此，整个前汉时期，他们与中国之间隔着乌桓。
后汉初年，鲜卑经常与匈奴、乌桓联合，袭击汉朝的东北边境，特别是
辽东。汉与鲜卑的官方联系在公元49年首次建立，当时辽东太守祭肜以慷慨
提供钱财和贸易的办法，成功地把一个强大的鲜卑群体的首领偏何吸引到汉
朝一边来。作为报答，偏何不仅同意向朝廷纳贡作为归顺的象征，而且为了
①
中国而和匈奴、乌桓战斗。汉帝国以很高的费用获得了鲜卑的归顺和效劳。
每一次使者带着黑貂皮和马匹来到边界，称之为贡品，他们接受帝国的礼物
的价值则两倍于此。此外，他们斩送每一个匈奴人首级都由汉朝政府给予厚
赏。
长年累月，匈奴在这个地区的力量逐渐衰弱到无足轻重的地步。公元58
年，在偏何领导下的鲜卑人征服了留在帝国之外对上谷作周期性袭击的桀骜
不驯的赤山乌桓，从而为汉朝东北边境的和平和稳定作出了重大的贡献。此
②
后汉朝政府每年付给敦煌和酒泉 以东所有鲜卑首领钱2。7亿。此事使人想
起，几乎这是在同时期给予南匈奴总数的三倍。在以后的30年中，这个地区
的主要形势是和平。①
公元91年，北匈奴受到窦宪的沉重打击，逃往西方。随之而来的是鲜卑
民族在领土和人力两方面的突然扩展。鲜卑不但迁入所有匈奴空出的土地，
②
而且同化了剩下的匈奴人，据报道超过10万家。 由于这一扩展，鲜卑重新
开始了对汉朝边境的袭击，一度侵入居庸关。公元110年左右，汉朝政府发
现有必要向他们提供更好的贸易条件。宁城的乌桓校尉获准给予在胡市中的
鲜卑人定期贸易的特殊待遇。可是，为了实行对他们的控制，汉朝要求所有
贸易的部落向中国送质子。两座大的质子旅邸在宁城建造起来，一座在北，
另一座在南，据报道它们收留来自120个鲜卑部落的质子。一个名叫燕荔阳
的强大的鲜卑首领，甚至接受了“王”的荣誉称号，并从朝廷得到印绶。由
于燕荔阳和他的人民得到允许居住在宁城附近，他们有可能成为汉代中国的
内属了。
但是汉朝的贡纳体制对鲜卑取得的成功更少于其他群体；每当他们臣服
立刻就再次造反了。从这时起，鲜卑在边境上的地位是基本上颠倒过来了。
和原来帮助汉朝保卫它的边境对抗侵略的任务相反，他们现在成了对帝国的
① 《后汉书》卷二十，第744 页以下；《后汉书》卷九十，第2985 页。
② 译者按，此处疑有误。 《后汉书》卷九十《乌桓鲜卑列传》云：“于是鲜卑大人皆来归附，并诣辽东受
赏赐，青、徐二州给钱岁2。7 亿为常。”敦煌、酒泉远在西方，与鲜卑无关。
① 《后汉书》卷二十，第745 页。赤山可能即现代内蒙的赤峰市。关于每年支付的数额见《后汉书》卷九
十，第2986 页。
② 《后汉书》卷九十，第2986 页。登记的单位是“落”，可理解为“户”。但比起上面所叙述的“落”来，
其成员要少一些。
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主要威胁。汉朝经常被迫转而向南匈奴和乌桓求助，以防止鲜卑的边境袭击。
公元2世纪中叶，当一个强大的鲜卑草原联盟在有魄力的檀石槐领导下
③
建立起来时，鲜卑的势力达到了它的顶点。作为一个个性强硬的和有魅力的
领袖，檀石槐似乎在到20岁以前就已成为他自己部落的首领。他的武艺很快
便在本民族中间大受尊敬；他终于成功地在自己的无可争辩的领导之下将全
部鲜卑部落组成一个联盟。在鼎盛时，他的力量在整个原鲜卑的疆域——南
至汉代中国，北到南西伯利亚的丁零地面，东到满洲的夫馀，西到伊犁河谷
的乌孙——都能感受到。他按照冒顿的方式管理他的联盟，把它分为三部：
东部，又分为四个分部，每一分部分别在一个首领统率之下，从右北平之东
直到辽东；西部，由五个分部组成，从上谷以西到敦煌和乌孙；中部，由三
个分部组成，从右北平以西到上谷。和冒顿一样，檀石槐从设于弹汗山上的
宫廷对中部直接发号施令。①
由于担心鲜卑的正在增长中的威胁，桓帝（公元146—168年）授予檀石
槐以王的称号，并提出宽大的和平条件。檀石槐毫不犹豫地加以拒绝。一旦
统一，鲜卑就拒绝接受与汉朝之间的贡纳关系。②
在灵帝统治的整个时期（公元168—189年），鲜卑从他们的三个基地有
步骤地攻击边境。仅仅在168到170年间，他们就