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十几个大家族组成的，是美国的一个地方性的老财团，在英国殖民时代，靠
经营海外贸易起家，以后致力于银行和保险业投资，经营纺织、制革、制鞋
等轻工业和食品工业。这八大财团又以摩根财团和洛克菲勒财团为中心，相
互交错在一起。它们不仅支配着整个国民经济，而且操纵政府，控制着国家
全部政治生活，左右国家的对内对外政策。他们通过自己的代理人，或亲自
出马担任政府要职。
在德国，实力雄厚的银行垄断资本迅速向工业渗透，通过“参与制”和
兴建一系列工业企业，与工业资本溶合在一起，形成了德国的金融资本。1903
年，柏林6家特大银行的经理们作为各银行的代表，参加了全国344家工业
公司的领导工作，它们的董事也作为代表，参加了407个公司的领导工作。
反之，1910年，在这6家银行的监事会中也有51名全国最大的工业资本家
占据着监事职务。1895—1910年间，这6家银行中的每一家银行都参加了替
①
数百个工业公司发行股票和债券的工作。 20世纪初，德国形成了以九大银
行 （德意志银行、德累斯顿银行、贴现公司、达姆斯塔德银行、沙夫豪森联
② ＇美＇本·巴鲁克·塞利格曼：《美国企业史》（中译本），第282 页。
① 《列宁选集》第二卷（中译本），第763—764 页。
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合银行、柏林商业公司、商业贴现银行、中德信贷银行和德国国民银行）为
核心的金融资本集团。其中最著名的有德意志银行财团、德累斯顿银行财团
等。德意志银行财团，是以德意志银行为核心，与大垄断工商企业溶合而成
的。其中心企业有西门子—舒克特公司、克勒克纳制造股份公司、罗伯特·博
施精密机械和电气技术制作所、赫施公司等。德累斯顿银行财团，是以德累
斯顿银行为核心，联合了克虏伯公司、德国电气总公司和威廉·默通有色金
属工厂等而组成的，所控制的领域涉及金融、冶金、电器、机械、汽车制造、
建筑等行业。
德国另一类金融资本集团，是以大垄断工业公司为核心而形成的。如蒂
森财团，它的核心企业是巨型钢铁公司——蒂森公司。在第一次世界大战前
夕，蒂森公司已发展成为欧洲最强大的采矿、冶金联合企业，拥有铸钢厂、
煤矿、铁矿、机器制造厂、运输公司、商业企业和军火工厂，形成了所谓“蒂
森钢铁王国”。
在德国，统治其经济、政治生活的是以九大银行为核心的为数不多的财
团和300个巨头。
法国的金融资本，主要是银行垄断资本通过控制全国大部分存款、办理
信贷、抵押业务，以及独占公债和股票等有价证券发行等途径，迅速向工业
方面渗透，与工业垄断资本溶合而形成的。例如，里昂信贷银行，为了加强
对工业的渗透和控制，专门设置了“金融情报收集部”，年耗资60—70万法
郎，经常雇有50多个工程师、统计学家、经济学家和法学家等等。该部又分
为8个科，分别从事收集有关工业企业的情报、研究一般统计、铁路和轮船
①
公司、证券以及财务报告等等。又如，巴黎荷兰银行，不仅具有垄断性的金
融投资银行，还在石油、电气、冶金业中占有垄断地位，在出版、化学、造
纸、制糖和运输业中也有重要影响。此外，法国的银行垄断资本和工业垄断
资本还通过互兼职务的途径溶合。到20世纪初，在法国各主要经济部门中已
形成若干重要的金融资本和金融寡头。
在法国，统治着经济、政治生活的是由罗特希尔德、温台尔、施奈德等
200个最富有的家族以六大银行——巴黎荷兰银行、里昂信贷银行、巴黎国
民贴现银行、法国兴业银行，工商信贷银行和东方汇理银行为核心组成的金
融资本集团。它们不仅全面操纵国民经济命脉，而且还通过由大资本家组成
的工厂主委员会参与国家的政治经济决策，干预国家的政治生活。如这一时
期法国内阁的频繁更替，无一不是在它们的操纵和影响下进行的。
在英国，银行垄断资本和工业垄断资本主要通过人事参与混合生长。例
如，第一次世界大战前夕，至少在26家重要钢铁公司的董事会中已有大银行
的董事参与管理和领导。然而，它们混合生长的情况不如美国、德国等国家
那么明显。这是因为英国银行垄断资本的经济利益主要在海外殖民地及其他
国家的投资、信贷、保险等业务方面。1910年底，英国有36家殖民地银行
在伦敦设有分行，在殖民地拥有3358个地方机构；另有36家银行在外国设
有2091个分行。尽管如此，到20世纪初，英国也形成了金融资本和金融寡
头。
在俄国，银行资本和工业资本向垄断发展的同时，它们相互溶合。例如，
最大的银行亚速夫—顿斯科依（其资本达9210万卢布），不仅渗入到南俄冶
① 《列宁选集》第二卷（中译本），第765 页。
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金业，顿巴斯采煤业，而且控制了水泥、纺织、制糖和玻璃制造业以及轮船
①
和铁路公司。 与此同时，工业垄断资本也通过购买股票向银行渗透。例如，
在彼得堡的几家最大银行中，其流动资金的 40％以上为煤炭公司、五金公
②
司、石油辛迪加、冶金辛迪加和水泥辛迪加所拥有。到20世纪初，俄国的
金融资本和金融寡头也已形成。与其他国家不同的是，俄国的金融资本和金
融寡头，在形成的过程中对外国资本的依赖加强了。1913年，俄国的19家
大银行中，有 11家是由法、德、英三国银行参与的，它们所拥有的资本占
③
19家银行资本总额（近40亿卢布）的77。3％，而俄国金融资本集团的核心
银行也大都以某一外国银行集团为靠山，充当外国垄断资本对俄国经济进行
控制的工具。同时，统治俄国的沙皇家族及王公贵族，大部分成为大垄断集
团的大股东。因此，俄国的金融资本和金融寡头不仅拥有强大的经济实力，
控制着整个国民经济的命脉，而且能直接参与国家的政治生活。
在日本，现代资本家的前身是封建时代的“官商”家族，他们从来就兼
营银行、信贷和工、商、运输等业，集银行资本家和工业资本家于一身。因
而日本资本主义经济的发展几乎从一开始就具有垄断的性质。日本资本主义
垄断本身就是银行资本和工业资本相溶合的金融资本，它们是日本经济和政
治的真正统治者。
2．国家垄断资本主义的萌生
（1）国家垄断资本主义萌生的原因
19世纪末20世纪初，在资本主义从自由竞争阶段向垄断阶段发展的过
程中，国家垄断资本主义作为一种经济因素随之产生。在各主要资本主义国
家，因其社会经济发展的具体历史条件各异，各国的国家垄断资本主义萌生
的具体原因不尽相同。但是，它们都是在这一时期一般垄断资本主义发展的
基础上萌发的，这就决定了如下所述的各国国家垄断资本主义产生的一般
的，共同的原因。
19世纪末20世纪初，在第二次科学技术革命的推动下，各主要资本主
义国家大力发展重工业，以及电力、化学等新兴工业，资本主义经济获得迅
猛发展。为适应资本主义经济的发展，各国兴起了大规模修筑铁路、兴建港
口等基础设施的建设，由于私人垄断资本不足以完成一些规模巨大、所需资
金较多的事业，因此就要求国家参与或干预