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什么在明代，当他们最终把蒙古人从中原驱逐出去时，仍不能恢复由宋代提
供的更为高级的政府模式，相反，却继续保留了金、元时期制度发展的那么
多方面，并恢复到了被所有征服者都推崇的唐代模式上来了呢？这些都是很
复杂的问题，可能得不到解答。但是，它们无疑都在提示着人们：本卷所涉
及的这个难解的和多样性的时期，值得作为中国发展中的一个十分重要的不
可分割的阶段来仔细研究，这一时期当然不是以最后一批蒙古军队撤过边界
即告终结。
第一章
辽①
概 述
１０ 世纪初叶辽朝的建立，是中国第二个并且更为广泛的外族统治时期的
开端。这个时期长达近 ５００ 年，并在 １２７９ 年蒙古征服全中国时达到顶点。中
国在以前还从未遭受过如此漫长的外族政治和军事统治。契丹人的辽朝、党
项人的西夏、女真人的金朝和蒙古人的元朝，相继控制的中国疆土越来越大。
残存的中原王朝，不得不面对这些在中国国土上的征服王朝，即使不承认其
为凌驾自己之上的王朝，亦将它们视为平等的国家，在平等的基础上与它们
建立了长期的外交关系，并向它们提供岁币和贡物。这样的国家关系完全有
悖于中国人的传统世界观念，按照中国人的观念，中国是文明世界的中心，
周围的其他民族和国家都应向它表示臣服。
北亚游牧民族新兴力量的最好说明，是辽朝建立者的族名契丹，以
Ｋｉｔａｉａ、Ｃａｔｈａｉａ 或 Ｃａｔｈａｙ 等形式，在整个欧亚大陆成为中国的代称。①在
俄罗斯和整个斯拉夫语世界中，至今还用这个称呼来称中国。
契丹人实际上只控制了中国一小部分边缘地区，但是他们的统治延续了
两个多世纪。由于其统治范围东起高丽，西至阿尔泰山，所以有效地隔断了
中国与中亚和西亚的直接联系。因而，西方自然得出了横跨东西的契丹是中
国的真正主人的结论。这种对契丹长期统治的误解和夸大，亦深印在同时代
的亚洲人脑海中，直到辽朝灭亡之后，这种看法还延续了很长时间。
① 在撰写本章时，我反复参考的是辽史研究的力作＇541＇魏特夫、冯家昇的《中国社会史：辽（907—1125
年）》。该书是各种语言的研究成果中最为全面和深入的研究著作。
① ＇373＇见伯希和：《注释》，第 1 卷，第 216—229 页。
建立王朝前的契丹
契丹人早期历史的资料较少。②汉文史料第一次提到契丹的名称是在公元
４ 世纪。但是这些早期记载相互矛盾，很难确认这一名称究竟指的是什么民
族。一般认为契丹出自鲜卑宇文部，该部在 ２ 世纪以后控制着中国的东北边
疆。３４５ 年，宇文部被建立了燕国的更强大的鲜卑慕容部击溃，分为三部，
其中一部称为库莫奚，契丹亦属其中。３８８ 年，库莫奚又分为库莫奚（后来
通常简称为奚）和契丹两部。魏收于 ５５４ 年完成的北魏史书《魏书》，是最
早把契丹、库莫奚和室韦视为独立民族的正史，并指出它们都出自鲜卑。③
当时它们都是游牧民族，契丹居于辽河（西拉木伦河）上游的草原地区，即
今天辽宁省和吉林省与内蒙古相邻的西部地区。库莫奚居于契丹南面和西面
的山区，即今天河北和山西北部；室韦居于契丹之北，位于内蒙古与黑龙江
西部相接地区。
魏收提到的契丹，究竟是一个独立的契丹族的名称，还是这些人仍是称
为库莫奚的一个大部落集团的一部分，至今还不清楚。不仅如此，《魏书》
中提到的组成契丹族的一些小部落，在同一本史书中还以完全独立的身份出
现。这些看似矛盾的记载，可能既反映了魏收写史时能够利用的资料有限，
也反映了在漫长的北魏时期（３８６—５３５ 年）这些部族正处于不断的分化过程
中的事实：契丹先从库莫奚中分离出来，然后在合并其他原来独立的部族的
过程中，逐渐发展成契丹族。契丹被北魏的创建者拓跋部击败，沦为其属部。
４７９ 年，在漠北柔然的扩张威胁下，契丹的大部分向东南迁移到辽河中游地
区。进入 ６ 世纪时，契丹日益强大起来。
契丹及其邻部的内部种族构成还不清楚。毫不奇怪，汉文史料对这一问
题的解决帮助不大。传统中国史家对外族的记载，不注重其人种和详述其族
类，而是注重外族与中原王朝的关系，甚至由外族人建立的北魏也是如此。
外族人受到关注，或是因为它们的臣服提高了中原王朝的声望，或是因为它
们的存在威胁到中国的统一。
史家认定契丹与库莫奚同源于宇文部，将契丹和它的邻部奚、室韦均视
为鲜卑的后人；后来又试图将其与匈奴联在一起，匈奴在汉代时曾统治了整
个北亚；由于这样的溯源缺乏证据，所以我们难以确定这些民族的种族成份。
它们的名称常常表示政治联盟并以此与中国人接触，而不是稳定的种族群
体。在北亚游牧社会中，这种政治联盟经常变化，总是在危机时刻由许多内
部关系复杂的小部族结成军事联盟。这些联盟通常是很不稳定的，主要靠领
袖人物的威望来维系，在强有力的领导下短期内实现共同目标和统一之后，
又会不可避免地再次分裂。
当代学者尝试利用语言资料解决契丹的族源问题，但是对契丹语言的研
究还不能提供有力的证据。我们知道按照语言学的分类，契丹语属于阿尔泰
语系（北方草原的所有语言均属于这一语系），但是在阿尔泰语系的突厥、
蒙古、通古斯语族中，还要加以选择。可供选择的范围很窄，我们知道的词
汇只有区区 ２００ 余个，其中一半列在 １４ 世纪才成书的《辽史》中。不幸的是，
《辽史》所列的词汇大多是姓名、官名和名号，这些词汇很容易从一种语言
② 前王朝时期契丹历史的最详细论述，见＇367＇爱宕松男：《契丹古代史研究》。
③ ＇562＇见魏收等：《魏书》，卷 100，第 2221—2224 页。
传给另一种语言。因为契丹长期处于有很强政治影响的操突厥语言的民族之
下，先是拓跋的属民，然后臣服于突厥，最后臣服于回鹘（辽朝创建者的部
落曾与其保持长期的通婚关系），所以许多部落名称和契丹官名非常自然地
是来自突厥语。我们所知的基本词汇过少，而这些词汇又肯定有一些是借词，
所以难以断定契丹语是属于蒙古语族还是属于通古斯语族。契丹人可能说的
是一种受通古斯词汇影响的早期蒙古语，也可能是受蒙古词汇影响的通古斯
语，不管是哪一种语言，都使用了许多突厥语借词。
用生活习俗和物质文化的资料同样很难解释契丹的族源问题，因为这些
东西也很容易从其他民族借用。我们不能指望这方面的资料对契丹族源提供
任何明确的结论，是因为契丹的居地西面是包括干燥草原和沙漠的广阔地
区，居住着操突厥语或操蒙古语的部落，东面是东北地区森林覆盖的平原和
山地，是通古斯语族民族的家乡。契丹文化与它的一个邻族有共同的特性，
当然不足为怪。
但是，有一种文化特性支持《魏书》所说的契丹、奚和室韦同源的说法，
这就是男子的发式。契丹的男子将头顶的头发剃光，留下两鬓的头发垂至肩
部或胸部。奚和室韦都采用同样的发式，据信它们共同祖先的鲜卑，也采用
这样的发式。
关于契丹人的起源，生活习俗和物质文化给我们的证据并不比语言资料
多。但是，契丹的先人显然隶属于称为鲜卑的部落集团之中。除此之外，都
不过是推论。
契丹诸部在 ６ 世纪时还只是一个弱小的联盟。５５３ 年，北齐大败契丹，
掳掠了大量契丹部民，掠走了许多牲畜。①隋朝初年，契丹内部斗争不断，５８６
年后不久，一些部落成为突厥人的属民，其他部落臣服于隋朝。《隋书》（成
书于 ６３６ 年）把契丹描述成所有蛮族中最原始的部族，这一叙述反映的可能
是契丹人还不稳定的组织形式，而不是他们的文化水平。在和平时期，契丹
各部各自为生，在其疆域内放养羊、马畜群和狩猎。只是在有战事的时候，
他们的首领才聚在一起选举一位临时的领袖。②
契丹诸部的政治命运主要取决于他们更为强大的邻居和经常变化的�