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间的关系，等等。第一次努力是1920年成立的“国际联盟”（The League of Nations），但
该国际组织并没能阻止第二次世界大战的发生，因此其信度一落千丈，在二战期间停止运作。
1944年，美国、英国、苏联和中国正式着手准备“联合国”的成立工作，那也是中国第一次
以建设性的姿态参加国际秩序的组建，是一次历史性的转折。经过一年多的努力，联合国于
1945年10月正式成立，理论上成为“世界政府”。
1944年7月，国际货币基金组织（IMF）和世界银行成立，分别扮演不同的角色。国际
货币基金组织的功能主要是帮助面临债务危机的国家渡过难关，同时保护外债投资者的权益。
这填补了1907年海牙协议留下的空缺，让跨国借贷能继续进行。以1997~1998年的亚洲金融
危机为例，1997年上半年韩国一系列财团相继破产，随即众多国际银行从韩国撤资，使韩国
出现了史无前例的金融危机，无法偿还外债。假如那次危机发生在19世纪，韩国遭到武力进
攻几乎是毫无疑问的（或者其被变成殖民地）。但IMF的存在救了韩国，不仅在1997年韩国
没被武力进攻，而且IMF与债权方国际银行达成协议，由IMF为韩国提供过渡性贷款，并由
IMF说服这些国际银行将600亿美元的债务延期。当然，IMF的援助是有条件的，要求韩国必
须做出一系列制度与政策方面的改革，我们可能会认为这是侵犯了韩国的主权，但这些要求
跟被武力进攻相比，应该是更能接受的。也就是说，在16世纪几乎每个国家都关着国门的时
候，每个国家几乎都有绝对的主权。可是，当各国的经济都绑在一起的时候，一个国家的绝
对主权就意味另一个国家的权利要受到绝对的牺牲。
世界银行的作用则不同，它的主要目的是援助发展中国家。特别是对私人资本不愿去的
那些国家和行业进行援助，世界银行可带领国际民间银行和投资者一起去第三世界国家投资。
发展中国家往往对产权缺乏保护，同时历来有侵占外资企业财产或者随意更改、销毁合约的
表现，这些侵犯产权的行为使外资望而生畏。在这种情况下，世界银行作为国际投资借贷、
非赢利性的银行，在世界享有盛誉并具有相当的约束力，它一方面能要求被投资方国家进行
产权保护等制度性改革，另一方面有世界银行参与投资本身也让民间投资者更有信心，因此
使发展中国家的投资项目风险降低。这不仅能增加对发展中国家的投资，而且使它们的融资
成本降低。
图1–3 发展中国家历年占国际债务总存量的份额
联合国在1945年成立后，其主要作用是谴责、约束（非强制性地）不规范的国家行为。
在相当程度上，联合国为第三世界国家提供了一个很重要的发出声音的场所，因为在二战之
前总是有强国发表意见、主导制定国际规则的机会与场所，但弱国却不然。联合国里每个国
家都有平等的一票保证了这一点（联合国安理会则另当别论）。
从世界变迁谈中国的崛起（6）
为什么中国人勤劳而不富有 作者：陈志武 2008…10…29 03：12
这种声音平台的一个直接效果是，一方面在20世纪40~60年代中几乎所有剩下的殖民地
国家都相继独立（斯里兰卡、缅甸、埃及、阿尔及利亚等），另一方面鼓励了许多拉美、非洲
和亚洲国家没收外国公司的产权（尤其是与自然资源有关的产权），将其变为国有。比如，在
1945~1961年间，有12个美国跨国公司的海外产权被外国政府没收或侵占；在1961~1973年
间，美国跨国公司海外产权共被没收过160次。根据联合国的资料，20世纪六七十年代是跨
国公司
图1–4 外资是流向了富国还是穷国？—1913年和1997年的比较
和个人投资者的海外产权被发展中国家广泛没收、侵占的时期，这是放弃武力保护海外
产权之后，对于国际投资、国际贸易秩序最大的一次挑战。
如何保护一国公民或公司在海外的财产？
在20世纪30年代中，墨西哥没收了大量的美国石油公司、矿业公司在墨西哥的自然资
源财产。1937~1941年间，玻利维亚没收了美国标准石油公司的财产。危地马拉在20世纪五
六十年代也没收了美国公司在其境内拥有的土地和其他自然资源。智利在20世纪60年代没
收了德国在其境内开采的铜矿。利比亚、伊朗在20世纪60年代末、70年代初强行没收了英
国在其境内的油田。这类例子不胜枚举。
以美国为例，除了少数引发一系列经济制裁的情况外，美国政府按以下两条原则来处理
其海外产权被侵占的事态：第一，外国政府没收美国公司或个人在海外的产权时，如果是出
于公众利益（比如铁路、桥梁、矿山），那么基本能接受；第二，即使是出于公众目的，没收
外国公司或个人财产时，当事国必须支付足够合理的赔偿。正因为这两条原则，20世纪中叶
美国公司在海外的产权被多次没收时，并没有引发战争，但争论、谈判的焦点都集中在赔偿
价格上。
这两条原则或许也会是仰融案的焦点。
改革开放时期的世界
关于世界经济秩序、IMF、世界银行、联合国，还有协调跨国贸易规则的WTO及其前身
GATT等，这些国际组织的建立及其历史背景，当然不是几千字就能讲清楚的。但有一点是显
然的，到1978年中国决定改革开放时，过去200年发达国家逐步建立的这些国际游戏规则不
仅使中国面对的外贸交易成本大大降低，而且使世界出口市场的容量大大增加，以至于中国
工厂制造多少，世界市场就能吸收多少。过去二十几年中国的成功当然主要是中国人自己的
功劳，但是回想起来，中国在这些年里似乎唯一要做的就是把国门打开，打开得越多，世界
经济让中国经济增长越多。
如果把现在的改革开放重新放到19世纪晚清所处的世界秩序背景中，那么我们是否也能
看到这么巨大的经济成功呢？答案肯定是“不能”。道理很简单，那时的第一个必要条件不能
满足：首先，中国必须建立强大的军队为外贸服务，为海运护航。其次，那时还没有飞机运
输，也没有足够的海运容量，没有极低的货运成本，电脑、电子技术也都是二战期间的事情。
一个简单的比较是，16~19世纪英国的跨国公司必须要有自己的军队，而20世纪美国的
跨国公司则不需要自己的军队，但必须雇用许多律师。这就是我们今天生活的世界，它使外
贸交易成本极低、出口市场容量极大。只有在这种世界中，才会出现中国自1978年以来这么
快速的增长。这种世界给我们什么启示呢？
从明朝海禁开始，中国就基本停止了参与世界秩序建设的活动。到鸦片战争以后，中国
只能被动地接受别人设立的国际秩序。直到二战期间，中国作为反日、反德、反意的盟国，
被美国、英国和苏联邀请于1944年一同参与筹建联合国，才开始以积极参与者的身份共建我
们今天所看到的世界秩序。
本文对海外产权保护、国际秩序的变迁历史的简单回顾，让我们清楚地看到，尽管我们
并没有怎么直接参与建立当今以律师、法律当道的世界秩序，但这种秩序对我国近二十几年
的经济崛起是多么举足轻重。今天，我们至少应珍惜它，至少在行为上能与其相称，与其合
拍。
从世界变迁谈中国的崛起（7）
为什么中国人勤劳而不富有 作者：陈志武 2008…10…29 03：12
那么，在仰融案中辽宁省政府是否该应诉呢？答案是显然的。本案从多方面看都是一个
非常有历史意义的案例。在今天，产权跨国界流通、跨国界交叉持有已经是常事。外国公司
和个人可直接来中国投资，也可在纽约证交所、新加坡交易所购买中国公司的股票。同样，
海尔等企业可在美国投资设厂，随着QDII的引进和中国放开人民币的自由兑换，中国公民与
公司也会直接、间接地持有外国公司的产权。在这种产权跨国流通的背后，人们对跨国产权
的保护自然有一定的预期，对所持产权的国家的政府行为也当然有一定的预期，否则谁会把
钱投资到你这里呢？投资者权益的保护问题是这几年的热门话题，我们发现即使在一个统一
的国家里，即使有统一的法律和权力机构，投资者的产权也不一定能得到可靠、公正的保护。
如果我们把视线从境内移到境外、从国内移到跨国持有的产权，那么海外产权保�