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Φ蔽芯哂兄と⑵诨跸喙匾滴褡矢竦幕峒剖κ挛袼云浣欣肴紊蠹疲⒆云淅肴沃掌�3个月内将审计报告报日起中国证监会及其派出机构备案。
15 。 证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A： 2 B： 3 C： 4 D： 6
正确答案是：A
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（二）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
16 。 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料中应包括：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4
正确答案是：B
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第L条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前2个月月，术的风险监管报表。
17 。 期货公司除了下列（）行为，都要受到处罚。 A： 代理客户进行期货交易、结算或者交割 B： 收付、存取或者划转期货保证金 C： 为客户从事期货交易提供融资或者担保 D： 协助歼户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
正确答案是：D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保。
18 。 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 A： 净资产减值准备 B： 资产减％值准备 C： 期货风险准备金 D： 期货保证金
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
19 。 期货公司应当持续符合净资本按营业部数超平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）的标准。 A： 100万元 B： 200万元 C： 300万元 D： 1000万元
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。
20 。 从事全面结算、业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A： 4500万元 B： 9000万元 C： 1亿元 D： 5亿元
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元。
21 。 不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。 A： 期货公司法定代表人 B： 经营管理主要负责人 C： 结算负责人 D： 研发负责人
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
22 。 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并说情况采取措施。 A： 1 B： 2 C： 5 D： 10
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。
23 。 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》 A： 《期货公司管理办法》 B： 《期货交易所管理条例》 C： 《期货交易所管理办法》 D： 《期货从业人员管理办法》
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。
24 。 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A： 学历水平 B： 婚姻状况 C： 财务状况 D： 家庭背景
正确答案是：C
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
25 。 中圈期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，可以暂停期货从业人员资格（）。 A： 3个月至6个月 B： 6个月至12个月 C： 1年 D： 2年
正确答案是：B
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：暂停期货从业人员资格6个月至l2个月。
26 。 当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。 A： 期货业协会 B： 中国证监会 C： 仲裁机构 D： 所在期货经营机构
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。
27 。 期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A： 控股股东 B： 全体客户 C： 全体股东 D： 主要客户
正确答案是：C
正确答案解析：参看《期货公司管理办法》第三十七条
28 。 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上诉情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
29 。 未取得期货从业�