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，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
10 。 期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十二条规定，期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。
11 。 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安伞。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十三条规定，全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
12 。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。
13 。 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》自2008年6月1日起施行。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十五条规定，本规定自2008年5月1日起施行。
14 。 第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
15 。 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员篱理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
16 。 中国证监会自受理申请材料之日起30个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不于批准的决定。
17 。 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十四条规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
18 。 期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九一卜九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
19 。 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
20 。 如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
共15题，每题2分。
1 。 某期货公司接受客户张某委托为其进行豆粕期货交易，张某根据豆粕期货近期的表现，总结经验得出豆粕处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入豆粕期货合约l00手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测豆粕期货的走势不十分明朗，有下跌危险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果豆粕期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。
根据材料，作答下题。 1 在该案例中，该期货公司违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的。
2 在该案例中，该期货公司有可能遭到下列（）惩罚。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的。
正确答案是：无
正确答案解析：无
2 。 投资者孙某是某期货公司客户经理王某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好孙某有事不在期货公司，王某在未经孙某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利l0000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，王某找到李某，让其对当天交易进行确认，但李某要求王某将孙某某账户的当天交易结算到另一个账户。王某为了拉拢李某，便私自做主，将孙某账户的当天交易结算到其指定的账户。并且，给了李某4000元，李某接受了。
根据材料，作答下题。 1 在该案例中，王某违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。
2 在该案例中，李某违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（L）挪�