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击收藏 ＇ ＇ 考试帮助 ＇ 全国期货从业人员资格考试期货法律法规临考押题试卷（四）
单项选择题 多项选择题 判断是非题 综合题 共60题，每题1分。
1 。 期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A： 5 B： 10 C： 20 D： 30
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
2 。 期货公司首席风险官应当在每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A： 1月20日 B： 2月20日 C： 5月1日 D： 6月1日
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
3 。 期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A： 连续两次 B： 两次 C： 连续五次 D： 五次
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
4 。 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。 A： 1 B： 3 C： 5 D： 6
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（八）近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
5 。 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 A： 3 B： 4 C： 5 D： 10
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
6 。 （）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 中国银监会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：A
正确答案解析：参看《期货从业人员管理办法》第二十条规定。
7 。 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。 A： 期货公司 B： 中国人民银行 C： 中国证监会 D： 期货交易所
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
8 。 持有或者控制期货公司（）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 A： 3％ B： 5％ C： 10％ D： 20％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。
9 。 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A： 2 B： 3 C： 4 D： 5
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。
10 。 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A： 10 B： 15 C： 20 D： 30
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
11 。 取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续（）年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A： 3 B： 5 C： 8 D： l0
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
12 。 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 1O
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
13 。 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于净资产的（）。 A： 1O％ B： 50％ C： 70％ D： 150％
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（四）净资本不低于净资产的70％。
14 。 证券公司执行介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 7
正确答案是：B
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
15 。 期货公司持有的金融资产，按照分类和（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个1；2_k标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A： 账龄 B： 流动负债 C： 流动性 D： 可回收性
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个